Комплаенс и превентивное консультирование для компаний и руководителей
Эффективная система комплаенса сегодня — это не опция, а неотъемлемая составляющая ответственного корпоративного управления. GLADICA Адвокаты разрабатывает комплаенс-программы по ISO 37301 и IDW PS 980, безупречно адаптированные к правовой среде немецкого и европейского экономического уголовного права.
Записаться на приём
Комплаенс-консультирование, которому вы можете доверять
Экспертиза в области комплаенса на основе уголовного права
Нашу работу в области комплаенса ведут адвокаты с опытом в экономическом уголовном праве, которые точно знают, на что обращают внимание прокуратуры, надзорные органы и суды в критический момент. Результатом становятся системы, которые не только формально корректны, но и выдерживают проверку с точки зрения уголовного права.
Анализ рисков и систематическое внедрение
В основе каждой надёжной системы комплаенса лежит систематический анализ рисков. Мы выявляем составы уголовных преступлений и административных правонарушений, которые реалистично могут стать актуальными в контексте вашей деятельности, и разрабатываем целевые меры контроля и управления по чёткой ступенчатой модели.
Культура комплаенса, обучение и ответственность руководства
Каждая система эффективна ровно настолько, насколько эффективны люди, которые её воплощают. Мы разрабатываем концепции обучения для различных уровней ответственности и целенаправленно обращаемся к принципу «тона сверху» в специализированных лидерских форматах, чтобы комплаенс функционировал не как формализм, а как реальная корпоративная культура.
Инструмент превенции и стратегическая защита на всех уровнях
Одновременно эффективная система комплаенса является ключевым инструментом снижения рисков уголовного преследования, административных штрафов и личной ответственности членов органов управления. Наше превентивное консультирование сочетает юридическую точность, операционную реализуемость и стратегическое предвидение. Цель — система, которая структурированно охватывает риски, чётко определяет ответственность и в случае необходимости может служить надёжной основой перед органами власти и судами.
Комплаенс-консультирование в деталях
Наши услуги в обзоре
Мы сопровождаем компании от первоначального анализа рисков до текущей эксплуатации высокоэффективной системы управления комплаенсом:
Систематический анализ рисков по всем бизнес-направлениям и корпоративным структурам
Разработка и внедрение систем управления комплаенсом по ISO 37301 и IDW PS 980
Создание отраслевых политик, механизмов контроля и документации процессов
Создание и внедрение внутренних систем информирования по Закону о защите информаторов (HinSchG)
Антикоррупционные программы с учётом национальных и международных требований
Комплаенс в области антимонопольного права и обучение для ключевых функций в сфере продаж
Комплаенс в области противодействия отмыванию денег с процессами идентификации, мониторинга и отчётности по GwG
Комплаенс в области защиты данных и внедрение GDPR в надёжные процессы
Обучение руководителей, сотрудников по комплаенсу и персонала
Сопровождение комплаенс-аудитов, сертификаций и доказательной документации
Поддержка при проверке деловых партнёров (комплаенс третьих сторон)
Текущее сопровождение в качестве внешней функции комплаенса
Правовые рамки и риски ответственности без комплаенса
Отсутствие или недостаточность комплаенс-структур способны порождать существенные правовые и экономические риски на нескольких уровнях. § 130 OWiG санкционирует нарушения надзорных обязанностей штрафами в размере до одного миллиона евро. Дополнительно по § 30 OWiG против компаний могут быть назначены корпоративные штрафы. Изъятие прибыли по § 17 абз. 4 OWiG существенно увеличивает экономический риск.
Помимо этого, существуют риски гражданско-правовой ответственности для руководителей, в особенности по § 43 GmbHG и § 93 AktG. Структурированная организация комплаенса способна способствовать снижению этих рисков и документированию ответственности в отслеживаемой форме.
Внедрение, культура и долгосрочная эффективность
В основе каждой надёжной системы комплаенса лежит систематический анализ рисков. Мы выявляем составы уголовных преступлений и административных правонарушений, которые реалистично могут стать актуальными в контексте вашей деятельности, оцениваем вероятность их наступления и на этой основе разрабатываем целевые меры контроля и управления. Внедрение следует чёткой ступенчатой модели: анализ рисков, свод правил, обучение, контроль, мониторинг и непрерывное совершенствование. При этом мы обеспечиваем операционную реализуемость, чтобы комплаенс поддерживал бизнес-процессы, а не препятствовал им.
Каждая система эффективна ровно настолько, насколько эффективны люди, которые её воплощают. Мы разрабатываем концепции обучения для различных уровней ответственности, точно адаптированные к соответствующим областям. Комплаенс-послания должны достоверно транслироваться руководством компании, поэтому мы целенаправленно обращаемся к принципу «тона сверху» в специализированных лидерских форматах. Параллельно мы выстраиваем системы стимулов и санкций таким образом, чтобы соблюдение правил поощрялось, а нарушения последовательно преследовались.
Разработка программ по предотвращению взяточничества и предоставления преимуществ по §§ 299 и далее УК и §§ 331 и далее УК, включая правила в отношении подарков, приглашений и спонсорства.
Предотвращение антиконкурентных соглашений по § 298 УК и исключение картельных штрафов, которые по § 81c абз. 2 GWB могут достигать десяти процентов мирового оборота концерна.
Выполнение требований GwG, включая анализ рисков, обязательства по надлежащей проверке и уведомления о подозрительных операциях по § 43 GwG, а также усиленные обязательства по надлежащей проверке по § 15 GwG в отношении политически значимых лиц.
Внедрение GDPR, защита данных путём технического проектирования по ст. 25 GDPR и структурированные процессы уведомления об инцидентах по ст. 33 и 34 GDPR для исключения штрафов по ст. 83 GDPR в размере до двадцати миллионов евро или четырёх процентов мирового годового оборота.
Внедрение и эксплуатация внутренних пунктов приёма сообщений по HinSchG, который распространяется на компании с численностью персонала от пятидесяти человек. Мы внедряем соответствующие закону каналы информирования, обучаем ответственных лиц и выстраиваем обработку случаев в аудитозащищённом режиме.
Структуры для предотвращения нарушений налогового законодательства по § 370 AO, нередко в сочетании с системой управления налоговым комплаенсом по Практическому указанию IDW 1/2016.
Почему доверители выбирают GLADICA Адвокаты
Нашу работу в области комплаенса ведут адвокаты с опытом в экономическом уголовном праве, которые точно знают, на что обращают внимание прокуратуры, надзорные органы и суды в критический момент. Мы работаем с соблюдением конфиденциальности, с отраслевой специализацией и нацеленностью на результат, соединяем комплаенс с практикой уголовной защиты и создаём системы, которые функционируют операционно и выдерживают проверку с точки зрения уголовного права. Ни один мандат не передаётся начинающим юристам.
Высокоспециализированные адвокаты
Специалисты в области экономического уголовного права с богатым опытом ведения сложных корпоративных дел.
500+ отзывов с наивысшей оценкой
Ваши личные данные и сведения о деле находятся под строгой защитой в любое время.
30+ лет опыта
Юридическая помощь в любое время, в том числе ночью и в выходные дни.
Многоязычная команда
Юридическое представительство на немецком, английском и других языках.
Представительство по всей Германии
Представительство во всех судах Германии, от районного суда до Федерального верховного суда.
Часто задаваемые вопросы о комплаенсе и превентивном консультировании
Как только в компании появляются несколько сотрудников, клиентские отношения или государственные контракты, возникают риски уголовной и гражданско-правовой ответственности, которыми без структурированного комплаенса невозможно управлять. Начиная с пятидесяти сотрудников система внутреннего информирования по HinSchG является обязательной. Продуманная система оправдывает себя за счёт снижения санкционных рисков, уменьшения потенциала регресса и преимуществ при тендерах.
§ 130 OWiG санкционирует нарушение надзорных обязанностей, когда вследствие недостаточного контроля создаются условия для совершения преступлений или административных правонарушений в компании. Максимальный размер штрафа составляет один миллион евро, при умышленных деяниях он может быть выше. Документально подтверждённые комплаенс-структуры на практике являются важнейшим оправдывающим фактором при обвинениях по § 130 OWiG.
ISO 37301 — это международно признанный, поддающийся сертификации стандарт для систем управления комплаенсом, тогда как IDW PS 980 — устоявшийся немецкий стандарт аудита для оценки подобных систем. ISO 37301 определяет требования к созданию и эксплуатации, IDW PS 980 служит критерием для проверки адекватности и эффективности. Оба подхода нередко применяются в сочетании.
Да. Федеральная судебная палата в своём решении от 9 мая 2017 года (дело № 1 StR 265/16) прямо подтвердила, что эффективное управление комплаенсом должно учитываться в качестве смягчающего обстоятельства. В отдельных случаях задокументированная система может стать разницей между существенным штрафом и умеренным урегулированием.
HinSchG обязывает компании с численностью персонала от пятидесяти человек создать внутренний пункт приёма сообщений, который принимает конфиденциальные уведомления, обрабатывает их и защищает информаторов от репрессий. Отдельные отрасли, например финансовые услуги, подпадают под это требование независимо от численности персонала. Мы внедряем соответствующие закону каналы информирования и выстраиваем обработку случаев в аудитозащищённом режиме.
По § 81c абз. 2 GWB штраф за серьёзные нарушения может составлять до десяти процентов мирового совокупного оборота концерна за предшествующий финансовый год. Превентивный картельный комплаенс является поэтому одним из наиболее экономически эффективных инструментов управления рисками.
Программа смягчения ответственности по §§ 81h–81n GWB позволяет при определённых условиях полностью освободиться от картельного штрафа или получить его снижение. Решающими факторами являются очерёдность, полнота и качество предоставляемой информации. Мы оцениваем условия конфиденциально и подаём заявку в компетентный картельный орган.
Обязанные компании должны провести анализ рисков, внедрить внутренние меры безопасности, идентифицировать деловых партнёров и незамедлительно сообщать о подозрительных случаях в FIU по § 43 GwG. Усиленные обязательства по надлежащей проверке по § 15 GwG применяются в особенности в отношении политически значимых лиц и государств высокого риска. Мы разрабатываем процессы, которые эффективно и в аудитозащищённом режиме интегрируют эти требования в деятельность компании.
Эффективное соответствие требованиям GDPR требует защиты данных путём технического проектирования по ст. 25 GDPR, чётко задокументированных правовых оснований для обработки данных и реестра деятельности по обработке. Кроме того, необходимы структурированные процессы уведомления об инцидентах по ст. 33 и 34 GDPR. Нарушения могут быть санкционированы по ст. 83 GDPR штрафами до двадцати миллионов евро или четырёх процентов мирового годового оборота.
Компании с международным присутствием нередко подпадают под дополнительные регуляторные требования, такие как FCPA, UK Bribery Act или французское законодательство Sapin II. Эти нормативные акты при определённых условиях могут распространяться и на немецкие компании. Мы учитываем эти требования при разработке единой системы комплаенса.
